前經理人坑殺散戶 群益安穩貨幣巿場基金評等遭列「負向觀察」

出版時間:2019/11/14 16:54

日前群益投信爆出前基金經理人黃常恩涉嫌炒股坑殺散戶,中華信評因此將「群益安穩貨幣市場基金」的評等置入「信用觀察負向名單」。不過,據了解,群益安穩貨幣市場基金經理人為呂鴻德,並非由黃常恩管理。

中華信評表示,如果淨贖回規模明顯高於業界平均水準,並且導致該基金投資組合的信用品質顯著惡化,則中華信評可能會在解除該基金評等的信用觀察狀態時,同步將該基金的固定收益基金信用品質評等調降一個級距。

群益投信近日揭露,前股票型基金經理人不當行為的法遵事件後,中華信評決議將「群益安穩貨幣市場基金」的評等置入信用觀察狀態。中華信評表示,此事件已損害基金公司聲譽,但目前並不確定該事件後續的連帶效應,是否會影響該基金規模,並從而在短期內對該基金投資組合的信用品質造成負面影響。

不過,這起法遵事件與「群益安穩貨幣市場基金」之間並無直接關聯。另外,中華信評認為,在台灣法規對基金投資的嚴格規範下,群益投信已有完備的風險與法令遵循程序,對該貨幣市場基金進行管理。

「群益安穩貨幣市場基金」的固定收益基金信用品質評等,反映因素包括,與全球同類型基金相較,該基金投資組合的信用品質允當、群益投信在風險管理與法令遵循項目的評估為「強」、且群益投信在管理階層與組織、信用文化以及信用研究項目的評估為「允當」。

中華信評因為集中度風險,對「群益安穩貨幣巿場基金」在「投資組合風險評估」項目的評估為「負向」;不過,在對該基金就前述投資集中度做進一步「評等敏感性測試」後,顯示該集中度僅會對該基金的「信用品質評分」產生小幅的影響,因此不會就此對該基金的評等進行任何調整。

最後,「群益安穩貨幣市場基金」的評等還反映了中華信評對該基金「比較評等分析」的評估為「正向」,以及據此給予該基金向上一個級距的調整幅度。「正向」的「比較評等分析」評估主要係反映台灣法規對固定收益基金的嚴格規範下,該基金管理公司在風險管理與法令遵循項目的評估為「強」。

中華信評將於未來的90天內,就該事件對「群益安穩貨幣市場基金」的基金規模與信用品質的影響程度有更清楚的瞭解後,才會解除評等的信用觀察狀態。若 「群益安穩貨幣市場基金」的淨贖回規模明顯高於業界平均水準,並且導致該基金投資組合的信用品質顯著惡化,則中華信評可能會在解除該基金評等的信用觀察狀態時,同步將該基金的固定收益基金信用品質評等調降一個級距。

反之,若群益投信與「群益安穩貨幣市場基金」的經理人能有效管理該基金投資組合的贖回風險並維持其信用品質,中華信評則可能會確認該基金的評等。(萬千華、陳俐妏/台北報導)

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