富邦在陸財險違反反洗錢 挨罰60萬人民幣

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出版時間:2018/12/11 06:50
富邦產險與富邦人壽合資於對岸設立的子公司富邦財險,昨日公告因違反反洗錢法,遭罰60萬人民幣。資料照片
富邦產險與富邦人壽合資於對岸設立的子公司富邦財險,昨日公告因違反反洗錢法,遭罰60萬人民幣。資料照片

富邦金昨日公告,於中國大陸的孫公司富邦財險(即產險),因涉及違反中國反洗錢法第32條,公司遭罰60萬人民幣,有關人員遭發4.5萬人民幣。

富邦財險是富邦人壽、富邦產險在對岸合資設立的財產保險公司,而根據對岸的反洗錢法第32條規定,融機構若有未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身分資料及交易紀錄及未按規定報送大額交易報告或可疑交易報告者;甚至是與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名帳戶的,情節嚴重的處20萬元以上50萬元以下罰鍰,並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處1萬元以上5萬元以下罰款。

不過對於遭陸認為違反反洗錢相關法令,富邦金相當低調,僅表示富邦財險的泉州中心支公司,部分交易未落實客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存,核與大陸《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條的規定不符,不過究竟是何種情事,富邦金不願說明細節。

富邦金說,富邦財險已檢視相關情況並強化管控機制,重新修訂內部規範,遵循全面性原則以符合監管機關要求。(王立德/台北報導)



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