【離譜片】南山爆操盤手拉2百人炒股 金管會不排除專案金檢

出版時間:2018/07/17 18:56

(新增:新增動新聞、金管會回應)
南山人壽爆出重大缺失,市場傳出南山人壽一名負責台股投資的葉姓經理人,涉嫌自己先買股,再透過Line的群組放消息給200多名組員上車,等於是在外經營地下投顧公司,最後才用南山人壽的資金進場抬轎,遭質疑南山內稽內控失靈。

對此,南山回應,該案純屬個人不當行徑,公司已主動移送司法調查,且公司並非單一人員有權決定投資,投資內部控制流程均依法令規定辦理相當嚴謹。

據了解,這名葉姓經理人至少有2個Line群組,分別為「雙雙飆股大集合」,及「阿雙SCA模組」,盤中透過手機發布訊息,成了地下投顧。而一般來說,部分投信及壽險公司在盤中都會要求操盤人的手機要集中保管,但南山人壽沒有控管,內稽內控出巨大問題。而對於南山人壽是否位在盤中時間集中保管操盤手的手機,南山人壽並未回應。

且據指出,葉姓經理人還違反內規,拜訪市值較小的中小型公司,由於葉姓經理人操盤的部位不低,對於市值較小的中小型公司,影響力相當可觀。

葉姓經理人行徑誇張,最後驚動了南山人壽董事長杜英宗,杜英宗也馬上將葉姓經理人開除,並將台股業務轉給國外部主管監看。

南山人壽則以3點回應,一、  本公司證券投資內部控管程序嚴謹,經理人欲進行個股投資,須先提出嚴謹報告經授權主管同意後納入投資組合內;納入投資組合後,亦須透過下單系統並經授權主管同意後在額度範圍內進行,並經獨立交易部門辦理。因此,本公司並非單一人員有權決定投資,投資內部控制流程均依法令規定辦理而且嚴謹。

二、  本案純屬個人不當行徑,針對周刊指稱本公司利用保戶資金,抬轎葉姓經理人在Line群組推薦之個股,絕非事實,本公司嚴正澄清不實報導。本公司嚴明禁止投資相關人員進行股票炒作,若有購買股票須事先申請核准,並於事後申報。

三、  本公司先前一接獲此案,就已調查處理,該員亦已離職,相關作業皆依規定處理;另本案已主動移送司法調查,本公司並依法令配合主管機關詳實說明案情。

不過,金管會保險局官員說,據南山人壽表示,5月下旬有人檢舉此事,內部啟動調查,但「直到昨天(16日)才向保險局通報,因為有周刊要報導了」。金管會表示,南山人壽是否有重大缺失,將請總稽核來說明、甚至將不排除專案金檢。

據南山人壽向保險局通報內容,該葉姓經理是做「交易指示」的人,但自己弄了一個LINE群組,並將自己操盤的股票、績效如何,都發布在這個群組上,而被人檢舉發現後,該名葉姓經理在5月底自行離職,並關閉LINE群組。

金管會官員說,因為昨天才收到南山通報,後續會進一步調查,重點查是否涉及「地下投顧」、隱匿不報(從5月下旬爆發,拖了2個月才向金管會通報)及南山人壽內稽內控問題等。

官員說,若隱匿不報,涉及內稽內控缺失,最重可處南山人壽1200萬元罰鍰及引用《保險法》149-1條,可限制業務甚至是解除董監事、經理人職務。

外界也質疑,為何葉姓經理的手機不用控管?保險局表示,因交易室人員手機都要收在一處管理,但「交易室外人員」不用收。因為葉員是「經理」,是下指令者、不是下單的人,因此,葉員手機的確不用集中管理。

此外,因南山人壽10日才送件盈餘轉增資104億元,因爆發此案,此增資案恐會被證期局暫停申報生效。(王立德、廖珮君/台北報導)

出版:00:30
更新:18:13

南山人壽傳出重大內稽內控問題,圖為南山人壽董事長杜英宗。資料照片
南山人壽傳出重大內稽內控問題,圖為南山人壽董事長杜英宗。資料照片

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