踩雷輝山乳業 永豐金證重傷

認列3.56億損失 風控有問題金管會徹查

出版時間:2017/04/11
中國輝山乳業因假帳風波在港股停牌後,爆出台灣永豐金旗下永豐金證(亞洲)恐現重大損失,金管會介入徹查。資料照片
中國輝山乳業因假帳風波在港股停牌後,爆出台灣永豐金旗下永豐金證(亞洲)恐現重大損失,金管會介入徹查。資料照片

股價閃崩
【廖珮君、林韋伶、劉煥彥╱台北報導】中國乳業鉅子「中國輝山乳業」因假帳風波在港股單日崩跌85%、停牌後,爆出永豐金(2890)旗下永豐金證(亞洲)恐現重大損失。永豐金證在3月認列8900萬港幣(約3.56億元台幣)損失,拖累永豐金3月獲利衰退4成。

據了解,金管會已介入徹查,要求公司說明,為何客戶融資都集中在單一個股上,單一股票曝險集中度過高,永豐金證風控卻沒偵測出來,是否內控已失靈。

輝山乳業5董事走人

中國輝山乳業在港股掛牌,也是MSCI中國指數成份股,在3月24日一度重挫91%、終場暴跌86%至0.42港元,單日市值蒸發322億港元(約1284.1億元台幣),之後暫停交易至今,且不到1周有5位董事辭職走人,擔任執行董事的財務主管葛坤失聯。
彭博上周報導,輝山乳業陷入這場危機的謎團不少,但綜合公開資料來看,董事長楊凱舉債程度非常高,只要哪個環節出狀況,整個資金鏈就會出問題。截至2016年9月底,輝山乳業的負債權益比高達124%,遠高於港股食品業平均值的28%。
依香港相關資訊顯示,永豐金證(亞洲)帳上持股達5.38%(約72萬張),居第三大持股者;元大證香港持股2.14%(約29萬張),則居第9大。消息一出,引發市場譁然。據透露,上周五金管會已請永豐金證就外界疑慮,向證期局提出口頭報告,包括單一股票曝險集中度過高、永豐金證(亞洲)相關主管是否接受不當款待,及子投顧是否對輝山乳業出具研究分析報告。
金管會官員說,券商最大業務風險,就是融資股票崩跌、而導致擔保品不足,但若客戶融資都集中在「某個個股」上,加上個股有涉及假帳風波等疑慮時,照理風控就應該要偵測出來,將了解其風控執行狀況。

拖累永豐金3月獲利

依規定,一旦違反內控,最重可依《證交法》66條限制業務,包括發認購權證、轉投資、發公司債、設分支機構、ETF造市商等多項業務,1年內都不准新增。金管會副主委鄭貞茂昨表示,必要時會對此案專案金檢。
永豐金昨重訊表示,永豐金證(亞洲)帳上握有7.75億股輝山乳業,都是客戶持有,其中部分客戶以融資或質借,向永豐金證(亞洲)借款共3.42億港幣;法人說,等於永豐金證(亞洲)最大損失就是3.42億港幣,約13.6億元台幣。
據資料顯示,輝山乳業停牌時,每股為0.42港幣,永豐金證已在3月認列損失8900萬港幣,拖累母金控獲利,永豐金3月稅後純益5.34億元,月減4成,第1季稅後純益23.47億元,每股純益0.22元。
據永豐金證向金管會報告,輝山乳業有風波時,已降低對客戶融資成數及追加客戶擔保品,若擔保品不足,還將再去追討。
另家踩雷的是元大證券,元大金控發言人陳修偉說明,客戶融資持有部位已有部份斷頭處分完畢,尚未處分均有提供高額擔保品,除輝山股票質押,還有其他港股,債權應可獲得確保。

輝山乳業小檔案

董事長:楊凱
總部:中國遼寧省瀋陽市
員工數:1萬1643人
地位:中國第4大、東北第1大乳業集團
經營模式:業務涵蓋全產業鏈,包括牧業(牧草種植、飼料加工與奶牛養殖)、奶粉及液態奶
發展歷程:
◎前身為1951年成立的國營「輝山乳廠」(即「瀋陽市乳品供應站」)
◎2002年美商「隆迪國際」入主,逐步改制成輝山乳業
◎2009年「遼寧輝山控股集團」成立,控有輝山乳業
◎2013年9月在香港掛牌上市,創港股史上消費品企業IPO發行金額前3大
業績表現*:◎2017年度:營收53.37億元人民幣(約240.1億元台幣)、純益9.24億元人民幣(約41.6億元台幣)
註:*為預估值
資料來源:綜合外電

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