券商准任外資保管行 股市添千億元活水

金管會送7利多 有助券商業務提升

出版時間:2013/09/10
金管會主委曾銘宗(左3)昨與19家券商高層面對面溝通,會後開放券商可擔任外資保管行等7大利多。蕭榕攝

法規鬆綁
【廖珮君、劉煥彥╱台北報導】券商迎接7大利多。金管會昨宣布,將鬆綁券商營業員可銷售自家設計的金融商品、可兼任理專,且風控和稽核人員也可兼任非證券相關子公司等職務,並開放券商准賣沒掛牌的外幣債券給法人,更開放券商可擔任外資保管機構等7大利多。

券商估,開放國內券商可擔任外資保管機構後,未來將可為台股帶來1000億元資金活水,券商公會理事長簡鴻文認為,此舉將有利外資券商,本土券商反而較吃不到這些商機。
目前大型專業機構投資人要投入台股,多會透過集團在國內保管銀行承作,如花旗集團要投資台股,會透過台灣花旗環球證下單、並由花旗台北銀行擔任保管銀行,做開戶、交割、股務、資料申報等。

陸券商參股比擬增

證期局官員說,有些外資規模小、或外國自然人來台下單,透過保管銀行成本很高、或很難找到全球保管銀行,讓外資法人和外國人投入台股卻步;若讓券商也可做外資投資代理人,可降低外資投入台股成本,也有助券商增加業務。
金管會主委曾銘宗與金融業者的傾聽之旅,昨輪到券商業,共與19家券商高層面對面溝通。金管會副主委黃天牧昨說,業者聚焦國際證券分公司開放、兩岸證券市場和法規鬆綁,會後並決議開放7項法規鬆綁。
其中人員兼任部分有4項,鬆綁券商營業員可增加銷售自家設計的金融商品、兼任理專,而行政人員等無專任限制者也可登記兼職,且風控和稽核人員也可兼任非證券相關子公司等職務。
業務鬆綁部分有3項,開放券商准賣沒掛牌的外幣債券給法人,券商可擔任外資保管機構及券商做外國衍生性商品可不以避險為目的。
另外,兩岸證券市場鬆綁部分已列服貿協議,正等立院通過,金管會也正著手修改「兩岸證券期貨業往來及投資許可管理辦法」,包括增列券商登陸設子公司及提高中國券商來台參股比率等。
他說,券商登陸搶持股51%合資全照的3張牌照,「誰能去,主控權我方決定,因中國只釋出3張牌,金管會最後也只會准3家券商去」。
據透露,金管會擬定券商登陸設子公司或握有控制權者,限綜合券商、券商淨值須達100億元、資本適足率200%,近3年無重大違規且須有國際設點經驗,金管會將再依券商財業務健全性等,發出登陸牌照。

富邦 永豐證搶登陸

據金證會結論,中國證監會對台資券商釋出全牌照,其中3張牌照特搶手,分別在上海、福建、深圳,開放台資券商,可與非證券業中國夥伴合資設公司。 日前傳富邦證和永豐證,都想搶進福建設持股51%合資子公司。

【金管會開放券商業務一覽】

★國際證券分公司(OSU)業務範圍
境外商品、銷售給外國人的金融商品,幾乎都不會再做限制,將全區開放
★兩岸證券市場
◎券商登陸搶持股51%全照執照,將僅准3家
◎中國券商來台參股比率將提高,最高至20%
◎將修改「兩岸券商期貨往來許可辦法」,將券商登陸設合資公司審核標準納入
★法規鬆綁
◎券商營業員可銷售自家自營部設計的金融商品
◎券商營業員可兼任理專
◎無專任人員者,可兼職
◎風控和稽核人員可兼任國內非證券期貨子公司,及國外子公司同性質職務
◎可賣給專業投資人沒掛牌的外幣債券
◎券商可擔任國內外資保管機構
◎券商做外國衍生性商品交易,得不以避險為限
資料來源:金管會



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